河南经济报记者 杨磊 通讯员 张倩

　　为持续监测、分析、评估全行内控状况，不断提升全行风险管理和内控有效性，近日，农发行周口市分行开展系列年度内部控制评价工作，进一步增强全员主动参与意识，推动合规建设，服务全行业务高质量发展。

　　该行领导高度重视年度内控评价工作，将该项工作作为全面掌握支行内控状况、查找内控缺陷的重要手段，召开年度内部控制评价动员会，明确提出要进一步提高政治站位，必须高度重视年度内部控制评价工作，积极落实上级行党委决策部署。组织人员认真学习上级行相关文件内容并现场研讨，拟定本行年度内部控制评价工作实施方案，将年度内部控制评价工作分为过程评价、结果指标评价、限制评价、风控委部门评价、风控委审议等5个阶段，评价内容重点根据外部监管要求及内部控制相关制度规定，围绕控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，认真对照评价标准检视2024年度内控状况，在系统内客观真实反映问题缺陷，不得遮掩隐瞒，全面收集内外部检查、审计发现问题，运用内部控制评价信息系统对2024年度内部控制建设和运行情况进行全面评价。内控合规部加大对“错纳”和“应纳未纳”问题的复评力度，强化评价执行力，全面确保内控评价结果科学、客观反映全行内控管理水平。并通过年度内部控制评价工作督导辖内支行对本条线缺陷整改进行跟踪处置，在做好具体问题整改的基础上，把“当下改”和“长久立”结合起来，深挖制度流程、控制保障方面原因，从根源堵塞管理漏洞，以问题整改为契机不断提升全行内控管理水平。

　　该行深刻认识到内控评价是对内控管理体系建设和运行效果的一次年度“体检”，通过年度内控评价工作进一步强化了内部管理，推动依法合规经营，有效提升风险防控水平。下一步，该行将持续深化辖内支行对各类规章制度的学习，加强对屡查屡犯问题的治理，切实增强员工依规办事的能力，同时充分发挥好支行“三合一”专员和支行部室兼职风险合规专员监督作用，切实发挥一道防线作用，为全行高质量发展保驾护航。